年终盘点 | 康美案后，A股独立自主董事”面面观”

文化（002699.SZ）独董少数人“起事”被控母公司实控人“过份疏忽”一事，更是让零售商大呼引人注目。

12月末11日，在澄清当年深交所下发给美盛文化(002699)的问询函中会，美盛文化三名实质上理事雷最初途、极高闯、李茂称，“2021年12月末9日早上5点，母公司首次告知三位独董深交所上市母公司管理2部于本年度10月末27日发来问询函。获悉后，三位独董连夜查证查实，依据目前掌握的个人信息确信，这六项股票以外属于母公司为降至实控人资金占用或诈骗的终于目标而过份疏忽操作。”

美盛文化三名独董还指出，无论是2021年中会期通报还是2021年第一季度通报审议，独董以外极其注意持股资金占用、诈骗等疏忽违法原因。理事会上独董针对往来款项余额以及其他基本权利工具股票余额陡增，反复追问母公司是不是存有疏忽道德上，以外得到继续执行理事和极联邦银行的被控。

三名独董合理化，第一季度通报审议时，实质上理事、审计该委员会主任雷最初途已重点针对以上原因追问母公司内部继续执行理事和人力资源都由人，同样得到被控的澄清。在理事会上，独董提醒和警示了母公司内部继续执行理事和人力资源都由人道德上再三合规合法。

据2020年报告书，实质上理事李茂生和极高闯以外为微观经济学方面的科学家，李茂生是中会国社会科学院名大学教授恩师，曾任中会国社会科学院深入研究生院党委副书记、副院长，中会国社会科学出版社副书记、社长；极高闯现任首都经贸大学学术研究该委员会主任，还是微观经济学助手、大学教授、名大学教授恩师。另一位实质上理事雷最初途则是金融学助手、助手后，金融学大学教授，名大学教授恩师，现转任台州工业大学金融学深入研究所所长、金融学科都由人、会计教授。

无独有偶，12月末1日，金溢科技（002869.SZ）也消失了一起三名独董号召反对最初理事初选提名的一般而言，理由是该初选正转任与金溢科技(002869)存有竞争关系的另一家母公司的理事。在金溢科技此后的股东大会投票中会，该理事提名修正案子终于未获通过。

联交所王建军：已秘密组织各种类型力量深入研究独董管理制度

12月末4日，联交所党组书记王建军在金融学论坛第十八届全球年会上指出，对零售商各方充分利用实质上理事管理制度的观点表示同意，中会国联交所极高度重视，已秘密组织各种类型力量透过深入研究。

王建军谈到，康美引人注意核心人物原告案子的裁定具有灾难性名副其实意涵。社会各方一致确信，这是落实最初股票法和《关于行政处分从严打击股票违法活动观点》的前瞻性举措，是要务金融市场零售商历史上具有划时代意涵的里程碑惨案子。康美案子也招致零售商各方对实质上理事管理制度的讨论，针对裁定实质上理事履行5%或10%的有鉴于此赔偿金承担责任，主动见确信，这一裁定对净化实质上理事社会工作者周围环境、充分利用上市母公司管理具有灾难性意涵，将促进实质上理事更加正直谦逊，实现优胜劣汰。也主动见提出，实质上理事对上市母公司欺骗陈述履行有鉴于此承担责任，存有收入与承担责任不比如说、实质上理事“不独不谙”等原因，表示同意充分利用具体管理制度事前。

王建军称，对上市母公司实质上理事管理制度，应当全面、客观性看待，上市母公司理事会主要是都由母公司经营者战略目标等灾难性事项，上市母公司另设实质上理事是母公司法规定的管理允许。自2001年中会国联交所释出《关于在上市母公司建立实质上理事管理制度的指导观点》以来，实质上理事已成为上市母公司充分利用管理结构、促进规章运作、保护中会小股票者基本权利的最重要一环，大部分实质上理事都能恪尽职守、正直谦逊，对提升母公司管理效能发挥着最重要作用，已成为上市母公司管理区别于非上市母公司的显著标志。

王建军合理化，对零售商各方充分利用实质上理事管理制度的观点表示同意，中会国联交所极高度重视，已秘密组织各种类型力量透过深入研究，将充分倾听各方观点，与具体部门尽力联系、倡议管理系统充分利用，必要性严谨实质上理事权责边界，加强具名保障、充分利用承担责任有助于，赞同和督促实质上理事切实履行道义正直理应当，努力产生各方对换谦逊、零售商制约有效的管理制度周围环境和良好生态。

（承担责任编辑:张泓吴）。

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